【企业风云人物】之仰融

花香闲人

          10、仰融----敢与政府叫板的国际金融专家

                     业界丰碑成罪证；

                     人间正道是沧桑。

花香闲人

仰融
仰融（1957年-），男，江苏省江阴市人，毕业于西南财经大学，拥有经济学博士学位。是中国最早的国际市场融资专家之一，原华晨中国汽车控股有限公司董事长兼总裁。曾居2001年度《福布斯》中国富豪榜第三位。2002年5月，仰融自称受到“迫害”出走美国，2002年10月，仰融因涉嫌经济犯罪被辽宁省检察院批准逮捕。他越洋起诉中华人民共和国辽宁省政府和中国金融教育基金会资产侵权，成为新中国历史上我国地方政府首次在国外被起诉的案例。2009年9月底，有消息称仰融将在中国长春建设“百万级整车生产”基地。2010年1月仰融拟曲线收购A股三家上市公司为造车融资。
案件始末
　　1991年仰融与辽宁省沈阳市成立了一家生产汽车的合资企业。该合资企业名为沈阳金杯客车制造有限公司（沈阳汽车），其主要合作方是由仰融全资拥有的在香港设立的华博财务公司（华博）和沈阳市政府拥有的金杯汽车控股有限公司（金杯）。合资企业设立之时，金杯拥有沈阳汽车60％的股权，华博拥有25％，另一合作方海南华银国际信托投资公司（海南）拥有15％的股权。华博随后收购了海南的股权，使得沈阳汽车的股权结构变为60/40，即金杯控股60％，华博控股40％。

　　为通过进入美国资本市场从而扩大企业规模，合作方准备将沈阳汽车在纽约证交所上市。仰融作为沈阳汽车的首席执行官和经理，在百慕大成立了百慕大控股有限公司（华晨中国）作为沈阳汽车在纽约证交所上市的融资工具，并将其40％的股权转让给了的华晨中国。金杯亦将其在沈阳汽车的11％股权转让给华晨中国，至此，华晨中国拥有沈阳汽车51％的权益。作为转让11％股权的回报，金杯取得了华晨中国21.57％的股份，使仰融在华晨中国的股份减至78.43%。在向美国证券交易委员会登记股票，筹备在美国的首次公开发行以及纽约证交所上市过程中，中国政府高层官员通知仰融，上市公司的大股东应是一家中国实体，而非某香港私人企业，这样，将是50年来中国公司首次在美国登记和上市。仰融理解如果该上市公司的大股东由一家中国非政府组织担任即可满足中国政府的要求。1992年5月，华博、中国人民银行及另外几家中国政府机构成立了一家非政府组织——中国金融教育发展基金会（基金会）。中国人民银行副行长尚明担任基金会主席，仰融任副主席。

　　1992年9月，华博将其在华晨中国的股份转让给了基金会。最终，仰融与尚明同意“基金会将为华博托管股份，事实上作为华博的被指定人”，仰融全权管理、控制和支配基金会在华晨中国的股份。被转让的华晨中国的股份以基金会的名义持有。在这一安排下，加之2002年10月华晨中国出售了28.75%的股权，基金会拥有了华晨中国55.85%的股权，金杯拥有15.37％的股权。根据仰融的指示，华博支付了华晨中国股票登记和上市的费用，并为基金会支付了各项管理费用。他还负责华晨中国的主要股东在沈阳汽车的工作，安排为丰田和通用汽车生产汽车。沈阳汽车的所有生产设施均在辽宁省。

　　与此同时，2002年初，辽宁省政府成立了一个由省长助理领导的“工作小组”。2002年3月，工作小组宣布基金会名下的所有股权，包括仰融在华晨中国的权益，均为国有资产，要求他将这些股份转让给省政府。仰融拒绝之后，工作小组通知仰融和华晨中国董事会，基金会不再承认华博在华晨中国的受益权益。根据辽宁省政府的指示，华晨中国董事会解除了仰融总裁、首席执行官和董事的职务，将工作小组成员安排在这些职务和其他管理职务上。2002年10月，新组建的华晨中国董事会不再支付仰融工资，并于次月解除了其经理职务，终止其劳动合同。辽宁省政府还成立了华晨汽车集团控股有限公司（新华晨），任命省政府官员作为新公司的管理人员。大约两个月后，新华晨以市场价格的6％即1800万美元收购了名义上由基金会为华博托管的华晨中国的股份。新华晨与华晨中国董事会并对剩余的华晨中国的股份，包括纽约证交所交易的股份进行了要约收购，导致2002年12月18日至19日华晨中国股票在纽约证交所停牌。

　　当工作小组进行收购时，仰融代表华博在各级法院寻求救济。２００２年９月２７日，华博财务向北京高院提出诉讼告中国金融教育基金会，要求确认其在基金会的投资权益，包括华晨股权。2002年10月14日，北京市高级人民法院经济庭正式受理该案。2002年10月18日，辽宁省检察院以涉嫌经济犯罪为名批准逮捕仰融。２００２年１２月２日，华博收到一份通知称，北京高院驳回起诉，并本着“先刑事后民事”的原则将此案移交辽宁省公安厅调查。至此，北京的起诉结束。仰融出走美国。

　　2002年12月18日，华晨中国在香港发布公告称，辽宁国有独资公司华晨汽车集团控股有限公司同基金会就基金会所持有的39.4%股权正式签署收购协议。2003年1月，仰融以基金会股权不明为由，提请百慕大法院发出禁止令，禁止华晨中国出售其股权。百慕大高等法院经过调查，于2月12日宣布驳回禁止令。

　　针对仰融在百慕大起诉华晨中国汽车控股有限公司、中国金融教育发展基金会和华晨汽车集团有限公司一案，２００３年１２月３１日，百慕大法院已做出判决，驳回仰融的诉讼。

　　百慕大诉讼是仰融以华博财务有限公司的名义提出的。华博公司声称其“拥有的华晨中国中的股权，被中国辽宁省政府拥有的华晨集团错误征收”。百慕大法院经对本案事实、证据全面审理，作出判决认定：“华博公司从未拥有华晨中国的任何股权”。法院还认为，华博公司的诉讼不是“可信的诉讼”；华博公司提出“其以信托方式将华晨中国的股权交给基金会”的主张构成“滥用法院程序”；华博公司是在“蓄意误导法院”，没有向法院说明华博公司从未拥有ＣＢＡ股权的证据，是对“重大”事项未作披露的“严重”行为；华博公司“故意向法院隐瞒事实”。据此，ＰｈｉｌｉｐＳｔｏｒｒ大法官在判决书中警告仰融：如果他本人以个人名义重新起诉，就意味着他在此前向法院提交的所有证言都是谎言，希望他不要再做浪费法律资源的事情。

　　虽然仰融对该判决可以上诉，但熟悉此案的律师都认为，上诉根本没有成功的可能。百慕大法院的判决实际上彻底宣判了仰融对华晨中国资产图谋的破灭。

　　在百慕大法院驳回禁止令后，2003年8月7日，仰融在美国华盛顿联邦法院以个人名义起诉辽宁省政府，此案在当地时间８月７日一经受理便在海内外引起了巨大反响。一些观察人士认为，事实上，仰融正在将这场私人产权纠纷案作为“人质”，向一个地方政府“挑战”

　　２００３年８月８日凌晨５点（纽约东部时间８月７日下午），美国华盛顿哥伦比亚特区联邦地区法院立案受理新中国历史上首例美国公民状告中国地方政府的诉讼案：华晨中国汽车控股有限公司（香港上市代码：１１１４；纽约上市代码：ＣＢＡ，下简称“华晨汽车”）的前主席仰融在美国起诉辽宁省政府。

　　“起诉书”称，原告仰融，Ｒｈｅａ Ｙｅｕｎｇ（仰妻）及华博财务（仰融持７０％股权）因辽宁省不正当行为，财产被不当剥夺。其有关请求包括：辽宁省政府将华晨汽车和其他产权利益还给华博，或以此股份现值补偿原告；废止华晨汽车的交易，命令将此股份和其他产权交还华博，或以此股份现值补偿原告；依华博股份权益金额判决赔偿金，金额由审判证明，和从原告夺走的其他财产；废止华博在华晨股份的交易（指华博将３９．４５％的股权交给基金会），被告将此股份交还华博，或以此股份现值补偿原告；依原告被辽宁省转换的华晨股份及其他产权权益金额判决赔偿金，金额由审判证明；律师费及该案诉讼费；等等。
　　8月21日，美国联邦法院哥伦比亚特区分庭，就仰融等起诉辽宁省政府非法侵占财产一案，正式向辽宁省政府发出民事案传票，并以特快形式寄往中国司法部，由司法部传送辽宁省政府。该传票称：被告方需在送达后的６０日内答辩，如被告未按时送达答辩，法庭将以缺席判决被告方败诉，并按原告方诉状要求的赔偿请求做出判决。

　　中国司法部已经拒绝了仰融律师提出的司法文书送达请求。司法部有关人士指出，根据国际法和公认的国际关系准则，任何外国司法机构都不能对另一主权国家、国家机构行使管辖权。根据《海牙送达公约》第13条第一款“执行请求将损害被请求国家主权或利益”的不予送达的规定，中国司法部拒绝了仰融的律师的送达请求，拒绝函已经寄送请求方，并退回仰融的律师的请求及其所附的司法文书。

　　中国司法部１０月８日拒绝仰融在美诉辽宁省政府产权纠纷案的律师司法文书的送达请求后，次日，美国律师即通过哥伦比亚地方法院，以外交途径将文件 递交到美国国务院，由其下属的特殊领事服务司负责，将该案的法律文书送往中国外交部。

　　收到美方通过外交途径转递的传票后，辽宁省政府积极出庭应诉，请求美法院驳回仰融的诉讼请求。美国哥伦比亚地区法院审理后认为，辽宁省政府征收华晨中国的股份是主权行为，辽宁省政府享有豁免。地区法院根据美国《联邦民事诉讼规则》在2005年作出判决，驳回仰融的起诉。仰融随后提出上诉，对地区法院拒绝适用商业行为例外提出质疑。

　　美国上诉法院哥伦比亚特区巡回法庭在2006年7月7日就仰融的上诉作出判决，维持地区法院因缺乏标的管辖权而驳回起诉。（一审、上诉审判决书附后）。

引发问题
仰融案在中美法律界引起极大关注，该案涉及众多法律问题，特别是涉及国际私法、国际公法等方面的问题，如涉外案件的域外送达问题、涉外案件的管辖权问题、国家主权豁免问题等。中国政府在国外特别在美国面临多次被诉。在以往的案件中，中国政府坚持绝对豁免论，并且美国国务院也会出面干预此类案件中。可在案件中，美国国务院基本不再插手此类案件，而让中国直接出庭应诉，例如，在仰融案件中，美国国务院就没有对美国法院提供有关意见。这些案件涉及问题较多，国际法专业的学生应予特别关注。

名噪一时
　　1992年10月9日，美国纽约交易所，华晨汽车（NYSE.CBA）成为第一家中国国有企业概念股，发行500万股，IPO价格16美元，筹集资金8000万美元，51%控股沈阳金杯客车。这个当时在刘鸿儒(中国第一任证监会主席)看来是“不可能完成的任务”，却被仰融操盘成功了，创造了中国国有企业海外融资第一的案例。

       10年来，他又凭借资本运作，成功打造出一个以华晨汽车为主，包括至少4家纽约、香港、上海上市公司及大量非上市公司、资产一度达到300亿人民币被人称之为“华晨迷宫”的华晨系。商海十年，仰融成功了。他一手缔造了一个资产规模达200亿元、旗下掌控六家上市公司的华晨帝国。央视将其评为2001年经济界的十大风云人物。他是第一个让社会主义国家的股票在纽约证券交易所成功挂牌的人，也曾是300亿资产的“主人”。

　　但不到一年，他就从风光无限的巅峰跌到谷底，2002年3月11日，财政部下发了(2002)第五号函，认定华晨所有资产归国家所有，并直接拨给辽宁省政府。基本依据是金融教育发展基金会属国有(由于海外上市条件制约，华晨汽车上市文件所披露的最终控股股东名单是中国金融教育发展基金会。该基金会当时由仰融掌握。此后，该基金会被认定为完全国有)，这也成为仰融与华晨的产权纠纷之重要因素。

　　此后，他陆续经历了资产清查、职务解除、出走美国……直至被中国辽宁省政府刑事批捕。他越洋起诉中华人民共和国辽宁省政府和中国金融教育基金会资产侵权，成为新中国历史上中国地方政府首次在国外被起诉的案例。

三次转折
　　这位有着经济学博士学位的企业家，讲述过自己年轻时的经历：“在越南打过仗。1988年又受了一次大伤，腿断了，头也打开了，三进手术室，奇迹般地、没有残废地活了下来，这以后便既珍惜又藐视生命。”

　　他评价自己人生中最重要的3个转折：

　　第一个转折，发生在1992年10月，他操作组建的“华晨中国汽车”(CBA)在美国纽约成功上市。这是中国企业海外上市第一例。

　　第二个转折在1995年1月，发生了华晨接管国有的“金杯客车”管理权。

　　第三个转折是在1999年，在他的操作下，收购了申华实业，更名为上海华晨。现在的“申华控股”与此企业有关。

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花香闲人

　不懂汽车却闯进中国汽车制造业的仰融，有一句名言：“金融是手段，汽车才是目的。”他在8年时间内，完成了纽约、上海、香港“三地上市”。在10年中，他在汽车业里投下了50多亿元人民币。在高度垄断的中国汽车业，冒出了个另类的、号称拥有自己知识产权的企业。

团队计划
831111计划

　　相隔7年，带着庞大而惊人的计划，仰融要重出江湖。地点仍是中国，行业仍是汽车，而后可能涉及生物科技、能源、金融等领域。

7年前，这位当时福布斯中国榜排名第三的富豪远遁美国。现在，依然难以言说的他虽不能全身露面，因而选择了曲线切入。

按他的说法，他将在美国和中国同时组建汽车公司，以新能源汽车为切入点。“在中国，一期计划投入400亿-450亿元，打造300万台发动机和100万辆整车基地。2012年首款车型上市。”6月23日，身在美国的仰融在接受本报独家专访时透露了他的一揽子 “宏大”计划。

目前，他的团队正与国内至少5家地方政府就项目引入、选址等问题进行洽谈。据悉，已有两个地方政府的副市长、招商局长赴美国与其深度接触。辽宁也是选择之一。

按照他的说法，国内选址等问题最快两个月内就将定论，新厂年内开工。

在其计划中，仰融给地方政府开出了前所未有的诱人承诺--“831111”——未来8年，实现产能300万辆，产值1万亿，税收1000亿，提供10万人就业，人均年收入达到10万元。

业内人士称，如果他的计划属实并能达成，中国乃至全球汽车业格局将因此再度改变。

重出江湖

一个月前，原仰融经营的华晨系中，惟一未被收回的香港上市公司远东金源 (原名圆通控股，1188.HK)发布公告称，公司拟在美国特拉华州成立一家名为HybridKineticMotorsCorporation的全资附属公司，以发掘美国汽车市场的机遇。

远东金源一度被认为是仰融留在中国的“魔戒”，是其重返国内汽车市场的重要平台。

这家新成立公司的中文名为正道，取自毛泽东诗词“人间正道是沧桑”。仰融给出的另一个解释是，其要立足未来汽车产品的正道——节能、环保。

中国和美国的汽车业务，由仰融在美国掌控的公司，组建团队来负责运作。仰融透露，“在正道公司名册及股权书里都不会看到我的名字，我负责该公司的海外运作、融资等。”

在本报独家获得的仰融《汽车项目书》中，在美国，仰融计划投资100亿美元，达到300万辆产能。目前已获得美国政府批准，并无偿得到3万亩土地的使用权，以及多项税收减免政策。

在中国，仰融的说法是投入400亿-450亿元，打造300万套发动机的动力总成和100万辆整车产能基地。仰融中国团队的一位负责人透露，为此汽车项目，仰融前期已投入45亿元。

如此庞大的规模，“对比国内几个大汽车集团，仰融提出的计划，其产值相当于5个一汽集团。加之其在美国的计划，总体规模已进入全球前5名。”一位业内人士质疑道，“这哪里是一个汽车计划，而更像是仰融的一种构想，怎么可能通过国家有关部门的审批。”

对这样的质疑，仰融当然不认可。“我们规划的第一目标就是能够进入世界十大汽车公司，不做二流、三流的汽车公司，也不做二流、三流的落后产品。”

亦如当年，仰融气魄惊人。而他是否会再现7年前的经历呢？

地方合作

对于项目审批难的问题，仰融的回答是已为切入中国市场准备了多套方案：一种是直接走程序，通过正常审批，建立全新工厂；另一种是与国内汽车企业合资，共同生产。 如都不成，仰融的计划是找到国内产能过剩的企业，为正道汽车代工生产。“目前至少有500万产能是闲置的。”仰融说。

据了解，仰融的团队正奔走在国内各地政府之间。其中，辽宁省是最被看好的，给铁岭的打分很高。

铁岭市经济开发区招商局相关人员证实，仰融团队来此做过调研，但尚未有最终结果。该人士对于仰融本人及其官司等不做任何置评，只强调，“我们对外商的态度是热烈欢迎，会最大限度的提供帮助，并给予最大的优惠政策。”去年，辽宁省将专用车生产基地设在铁岭，目前引资额已达318亿元。当地对发展汽车产业兴趣极大。

　　本报据此向华晨汽车董事长祁玉民求证，祁没有给出任何回应。但华晨内部人士透露，听说过仰融方面与政府有过沟通。

　　有业内人士称，以目前中国汽车产业政策中严格的准入制度，加之仰融的特殊身份，要想顺利通过审批，获得准生资格，并非易事。同时，尽管众所周知，仰融是融资能手，但其提出的过于庞大的 “400亿元人民币 100亿美元”仍深受质疑。

　　按仰融的说法，其中三分之一由他出资，三分之二通过海内外融资运作。“我们正在国内运作一家公司，该公司将会在国内定向私募，在海外发行债券，基本方案已经确定。”

不只是汽车

除了汽车，仰融还瞄准了至少四项与中国相关的、面向全球的项目，无一不是构思宏大。

第一项是生物能源领域。
第二项是将其拥有的第三代内燃机技术取代蓄电池技术，“美国专家认为，该技术一旦工业化，必将改变世界。”仰融信心满满。

第三个项目瞄准的是民营企业尤其是中小企业的资金困境。

第四项计划是解决中国出口企业的坏账问题。

事实上，如同汽车业内人士对上述庞大汽车计划深表质疑一样，仰融披露的这四项计划同样让人疑窦丛生。

与此同时，据外电报道，目前仰融在美国与其掌控的远东金源原董事及行政总裁王晓麟的一场官司正在上演，其涉及的就是混合动力汽车投资项目，这可能将为仰融庞大的新能源计划增添变数。

蓝天闲云

姓仰的人很少。

蓝天闲云

往事如烟。

旭日霞光

国际金融专家

旭日霞光

一代人物。

旭日霞光

有一定影响